GwG Risikoanalyse + Datenschutz
Seminar L03

GwG Risikoanalyse + Datenschutz

Für Geschäftsführer, Führungskräfte und Geldwäschebeauftragte
in Finanz- und Nicht-Finanzunternehmen

925 €

Zzgl. 19% MwSt.

  • Mit dem Seminar erhalten Sie eine Zertifizierung,
    die Sie bspw. bei der BaFin vorlegen können

  • Risikoanalyse nach §5 GwG: Prüfungssichere Erstellung und Aktualisierung des Risikomanagement-Systems

  • Datenschutz für Geldwäsche-Beauftragte

Buche das Seminar

Programm

  • 9.15 – 13.00 Uhr

    Risikoanalyse nach §5 GwG: Prüfungssichere Erstellung und Aktualisierung für den Jahresabschluss

    Aufbau, Struktur und Inhalt einer Risikoanalyse nach § 5 GwG:

    • Sektor-spezifische Risikofaktoren zur Geldwäscheprävention
    • Risikofaktoren für Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und sonstige strafbare Handlungen

    Bewerten und klassifizieren der Risikofaktoren:

    • Kundenrisiko
    • Produkt-, Dienstleistungs- und Transaktionsrisiko
    • Vertriebswegerisiko
    • Länderrisiko
    • Sonstige Risiken

    Umsetzen angemessener interner Sicherungsmaßnahmen:

    • Geringes, mittleres und hohes Risiko: Was ist zu tun?
    • Kontroll- und Überwachungsplan für den Geldwäsche Officer

S+P Tool Box

S+P Tool: Erstellung der Risikoanalyse – Festlegung geeigneter interner Sicherungsmaßnahmen

Muster-Leitfaden zur Erstellung und Fortschreibung einer
Risikoanalyse nach § 5 GwG

– GwG Risikoanalyse + Datenschutz – 

  • 14.00 – 17.00 Uhr

    Datenschutz für Geldwäsche-Beauftragte

    Risikomanagement GW / TF: Prüfungssichere Umsetzung der EU-DSGVO

    § 11a GwG: Richtiger Umgang mit personenbezogenen Daten

    Gibt es Datenschutz-Einschränkungen bei der Identitätsprüfung?

    Gruppenweit einheitliche Sicherungsmaßnahmen für den Datenschutz

    Rechtsfolgen bei der Verletzung von Datenschutzpflichten

GwG Risikoanalyse + Datenschutz
GwG Risikoanalyse + Datenschutz

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